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Philip Falcone和Harbinger Capital承认Wrongdoing将在SEC结算中支付1800万美元

2019-08-02 02:10:04 来源:工人日报

  

Philip Falcone和Harbinger Capital承认Wrongdoing将在SEC结算中支付1800万美元

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Harbinger Capital Partners首席执行官兼首席投资官Philip Falcone参加2012年5月9日在内华达州拉斯维加斯举行的Skybridge Alternatives(SALT)会议期间的小组讨论。 图片:REUTERS / Steve Marcus

对冲基金顾问Philip A. Falcone和他的公司Harbinger Capital Partners同意向美国证券交易委员会支付1800万美元的赔偿金,其中包括承认错误做法。

美国证券交易委员会在一份称,纽约金融家将被禁止在证券机构工作至少五年。

一年多以前,美国证券交易委员会指控Falcone使用1.132亿美元的基金资产来支付他的个人所得税,并以牺牲其他投资者为代价秘密地支持某些客户。

美国证券交易委员会执法部门联合主任安德鲁•塞雷斯尼在一份声明中说:“法尔科内和哈宾格从事严重的不当行为,这些行为损害了投资者,他们的承认无疑使他们违反了联邦证券法。” “法尔科内现在必须通过放弃数百万美元并被禁止进入对冲基金行业而为他的不当行为付出沉重的代价。”

该和解现在等待美国纽约南区地方法院的批准。

Harbinger没有立即回复评论请求。

该公司被在其对冲基金与其控制的一家小型上市公司之间股票。


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(责任编辑:冷桷)
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